為深入貫徹落實黨的十八屆三中全會和市委十屆四次全會精神，解放思想、擴大開放，以調(diào)整重組、放開搞活、清理退出“三個一批”為抓手，以規(guī)范經(jīng)營行為、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強發(fā)展活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業(yè)改革，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，現(xiàn)提出2014至2017年國資國企改革實施意見。
一、以市場為導向，加大國有資本布局結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整
1.按照不同國有企業(yè)功能實施分類監(jiān)管。競爭類企業(yè)，主要涉及制造業(yè)、商貿(mào)物流、房地產(chǎn)、金融等領(lǐng)域。這類企業(yè)以市場為導向，以實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化、在全市經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮骨干作用、成為行業(yè)排頭兵為目標，兼顧社會效益。重點關(guān)注經(jīng)營績效指標和主業(yè)持續(xù)發(fā)展能力。
公共服務類企業(yè)，主要涉及能源、交通、水務等領(lǐng)域。這類企業(yè)主要提供公共產(chǎn)品和服務，以確保城市正常運行和穩(wěn)定、保障民計民生、實現(xiàn)社會效益最大化為目標，兼顧經(jīng)濟效益。重點關(guān)注安全、產(chǎn)品品質(zhì)、成本控制和服務質(zhì)量。
功能類企業(yè)，主要涉及各類投融資平臺、資本運作平臺等領(lǐng)域。這類企業(yè)以完成政府重大專項任務、服務戰(zhàn)略性任務和實體經(jīng)濟為目標，追求經(jīng)濟和社會的綜合效果。重點關(guān)注融資能力和風險控制。
對涉及跨上述分類業(yè)務的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)實際情況，實施差異化管理。企業(yè)分類可動態(tài)調(diào)整。
2.推動國有資本更多投向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。加快國有資本從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代制造業(yè)、現(xiàn)代物流、金融等現(xiàn)代服務業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集中。進一步優(yōu)化國有資本在城市基礎設施、能源保障、民計民生等領(lǐng)域的資源配置，重點提供公共服務，保障城市經(jīng)濟安全，保護生態(tài)環(huán)境。到2017年底，90%的國有資本聚集到重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國有資本布局聚集到40個行業(yè)左右。
3.推進國有資本向境內(nèi)外優(yōu)勢區(qū)域布局。按照全市總體規(guī)劃，調(diào)整國有資本空間布局。繼續(xù)推進企業(yè)東移搬遷改造。加快國有企業(yè)“走出去”，推進國有資本向國內(nèi)資源豐富的地區(qū)布局，向比較優(yōu)勢明顯的地區(qū)布局，解決能源和資源短缺問題，提升市場競爭力。圍繞實施國際化經(jīng)營、開拓國際市場，推動跨國并購，加強與境外企業(yè)的合資合作。
4.加快劣勢企業(yè)與低效資產(chǎn)清理退出。屬于低效資產(chǎn)范圍的企業(yè)，原則上整體退出。采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、引入社會資本改制、合并、資產(chǎn)和債務重組等方式，實現(xiàn)國有資產(chǎn)清理盤活。對資不抵債、扭虧無望的企業(yè)和“殼”企業(yè)，采取依法破產(chǎn)、清算注銷等方式，實現(xiàn)國有資本退出，并妥善安置好職工。到2017年底，600戶低效企業(yè)退出市場。
二、加快重組整合步伐，完善國有資本運營主體
5.加大集團層面資源整合和重組。按照產(chǎn)業(yè)相近、行業(yè)相關(guān)、主業(yè)相同的原則，通過合并、劃轉(zhuǎn)、并購等多種方式，加快推進重組整合，打造我市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群和城市競爭力的核心載體。到2017年底，集團調(diào)整到35家左右，形成10家以上品牌優(yōu)、效益好、行業(yè)領(lǐng)先的大企業(yè)集團。
6.加大競爭類企業(yè)重組。圍繞完善和提升產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，依托重點集團，推進資源整合，加快建設主業(yè)創(chuàng)新能力強、資本運作能力強、整體競爭力強的大集團。對產(chǎn)業(yè)鏈相連、價值鏈相關(guān)的集團，應加快做實，成為市場競爭的主體，提高資源配置能力和管控能力。對產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系不緊密、價值鏈關(guān)聯(lián)度不高的集團，逐步打造或組建為國有資本投資公司。到2017年底，力爭2至3家集團進入世界500強。
培育金融龍頭企業(yè)。整合優(yōu)質(zhì)資源，加大國有資本投入，支持銀行、信托、保險、證券等地方金融企業(yè)穩(wěn)健快速發(fā)展，打造1至2家資產(chǎn)過萬億銀行。
7.加快公共服務類企業(yè)整合。圍繞提升城市能級和服務民生能力，推動能源、交通、水務等領(lǐng)域資源的整合，培育功能完善、保障有力、可持續(xù)發(fā)展的大集團，有條件的可改組為國有資本投資公司，積極履行社會責任，發(fā)揮示范帶頭作用。
8.做實做強功能類企業(yè)。圍繞服務實體經(jīng)濟和完善城市基礎設施，打造運作高效、作用突出的國有資本運營公司或國有資本投資公司，吸收社會資本，搭建國有資本與非公資本合作平臺和橋梁。
做大資本運作平臺。統(tǒng)籌境內(nèi)外兩個市場、兩種資源，加大股權(quán)運營、資本運作和資產(chǎn)重組，提升融資特別是上市融資能力，支持國有企業(yè)改革發(fā)展。
做強產(chǎn)業(yè)投融資服務平臺。為重大產(chǎn)業(yè)項目和科技“小巨人”提供貸、投、融、擔等全方位金融服務，加快產(chǎn)融結(jié)合，助推產(chǎn)業(yè)升級。
做優(yōu)基礎設施投資平臺。細化城市基礎設施投資功能，精干主業(yè)，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，降低融資成本，增強資本實力，創(chuàng)新融資方式，防范系統(tǒng)風險，提升可持續(xù)發(fā)展能力，增強市場化運作水平，在城市基礎設施領(lǐng)域發(fā)揮關(guān)鍵作用。
三、深化公司制股份制改革，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟
9.分類分層推進股份制改革。除少數(shù)承擔政策性職能和特殊目的公司外，國有企業(yè)應積極吸引各類社會資本，進行產(chǎn)權(quán)多元化改革，積極發(fā)展混合所有制。著力推動二級核心骨干企業(yè)股份制改革，帶動三級及以下企業(yè)全面放開搞活，形成一級強、二級活、三級專的梯次發(fā)展格局。到2017年底，核心骨干企業(yè)80%以上實現(xiàn)股權(quán)多元化，其中混合所有制占到較大比重。壓縮產(chǎn)權(quán)鏈條。通過股權(quán)劃轉(zhuǎn)、合并、轉(zhuǎn)讓等方式，清理整合三級以下企業(yè)。到2015年底，集團的法人管理層級基本控制在三級以內(nèi)，完成清理整合工作。
10.優(yōu)化國有股權(quán)結(jié)構(gòu)。各集團公司應進一步明確資本布局規(guī)劃，確定核心骨干企業(yè)和管控方式。根據(jù)不同國有企業(yè)的功能定位，逐步擴大產(chǎn)權(quán)開放力度，保持合適的國有股權(quán)比例，下放產(chǎn)權(quán)管理權(quán)限。對提供重要公共產(chǎn)品、重要民生等領(lǐng)域的核心骨干企業(yè)，國有資本保持控股。對優(yōu)勢支柱產(chǎn)業(yè)和金融業(yè)中的核心骨干企業(yè)，國有資本可以相對控股。除此之外的其他企業(yè)國有股權(quán)全部放開，按照市場規(guī)則有序進退、合理流動。
11.引進各類社會資本積極發(fā)展混合所有制企業(yè)。加快國有資產(chǎn)資本化步伐，重點引進外資、民營、機構(gòu)投資者等社會資本，在資金、技術(shù)、市場、管理等方面加強戰(zhàn)略合作，通過資本對資本，實現(xiàn)國有資本與非公資本交叉持股，相互融合，打造一批體制新、機制活、市場競爭優(yōu)勢明顯的混合所有制企業(yè)。鼓勵民間投資主體通過出資入股、收購股權(quán)、認購可轉(zhuǎn)債等多種形式，參與國有企業(yè)改制重組。不同投資主體可以共同設立股權(quán)投資基金，參與國有企業(yè)改制重組，共同投資優(yōu)勢支柱產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，開展對外投資。積極探索混合所有制經(jīng)濟實行企業(yè)技術(shù)和管理骨干持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體。
四、加快推進國有資產(chǎn)證券化，利用資本市場做大做強優(yōu)勢企業(yè)
12.利用境內(nèi)外多層次資本市場推進企業(yè)上市。比照上市的要求，推動上市后備企業(yè)規(guī)范組建股份有限公司，合理設置股本規(guī)模和股權(quán)比例。積極推動具備上市條件的企業(yè)采取首發(fā)、借殼、分拆等方式，實現(xiàn)境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及境外資本市場上市。整合集團內(nèi)外部優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，通過增發(fā)配股、資產(chǎn)置換、收購等方式注入上市公司，實現(xiàn)核心業(yè)務資產(chǎn)整體上市，打造發(fā)展前景好、資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)、盈利水平高的上市公司。推進整合資產(chǎn)質(zhì)量較差、主營業(yè)務不突出、盈利能力不佳的上市公司，加大資產(chǎn)、業(yè)務重組和債務處置力度，提升上市公司經(jīng)營業(yè)績。到2017年底，重點集團至少擁有1家上市公司，經(jīng)營性國有資產(chǎn)證券化率達到40%。
13.加強上市公司股權(quán)運作。國有企業(yè)在加強產(chǎn)品經(jīng)營的同時，要利用好上市公司平臺，加強資本運營，實現(xiàn)產(chǎn)品經(jīng)營與資本運營雙輪驅(qū)動。根據(jù)資本市場狀況和企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要，在保持國有控股股東對上市公司合理控股比例的前提下，積極探索運用增減持股份、增發(fā)配股、可轉(zhuǎn)債等多種手段，加強國有控股上市公司股權(quán)運作，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供資金支持。
五、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強國有企業(yè)核心競爭能力
14.加強企業(yè)科技創(chuàng)新。加大研發(fā)投入，工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入率逐步提高到3%，科技型企業(yè)逐步提高到5%，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)逐步提高到6%。加強對企業(yè)科技創(chuàng)新的考核，將科技投入和創(chuàng)新成果列入企業(yè)負責人業(yè)績考核目標。構(gòu)建開放式研發(fā)平臺，加大集團內(nèi)部科技資源和研發(fā)平臺的整合，鼓勵企業(yè)通過合作研發(fā)、委托研發(fā)、并購等方式獲取外部研發(fā)資源。聯(lián)合高校、科研院所和中央企業(yè)等建立科研協(xié)作平臺和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，重點突破一批產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)。健全科技創(chuàng)新市場導向機制，推進企業(yè)科技創(chuàng)新成果資本化產(chǎn)業(yè)化。鼓勵企業(yè)發(fā)展和保護自主知識產(chǎn)權(quán)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。做優(yōu)知名品牌，擴大品牌的影響力。
15.加強企業(yè)管理和商業(yè)模式創(chuàng)新。夯實基礎管理，深化對標管理，推行精益管理和卓越績效管理，借鑒國內(nèi)外一流企業(yè)的管理經(jīng)驗，推進企業(yè)規(guī)范化、集約化、精細化、信息化管理。加強財務統(tǒng)一管理、資金統(tǒng)一調(diào)配、資源統(tǒng)一配置，有條件的集團應建立財務公司、租賃公司、境外貿(mào)易公司和資產(chǎn)管理公司。加強商業(yè)模式創(chuàng)新，積極探索服務型制造、綠色供應鏈、電子商務、新金融服務和提供綜合解決方案等商業(yè)模式，提升價值創(chuàng)造能力。
16.加強創(chuàng)新人才隊伍建設。加快建設科技領(lǐng)軍人才、技術(shù)拔尖人才和高級管理人才“三個層次、千人規(guī)模”的創(chuàng)新人才梯隊。建立鼓勵改革創(chuàng)新的激勵機制和容錯機制。對企業(yè)科技和管理創(chuàng)新作出重大貢獻的人才，給予獎勵。對改革創(chuàng)新未能實現(xiàn)預期目標，但勤勉盡責、未牟取私利的，不作負面評價。
六、推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，改革和創(chuàng)新體制機制
17.健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)。按照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》的要求，推動企業(yè)建立健全股東（大）會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層。加快國有獨資公司規(guī)范的董事會建設，三年內(nèi)全部引入外部董事。在競爭類企業(yè)，逐步推進外部董事大于內(nèi)部董事。探索實行財務總監(jiān)委派制度。在混合所有制企業(yè)中，國有資本出資人應健全國有絕對控股公司董事會，依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程的規(guī)定，向相對控股或參股企業(yè)提出董事和監(jiān)事人選。強化監(jiān)事會的有效監(jiān)督。建設精干高效的法人治理結(jié)構(gòu)。精簡集團董事會和經(jīng)營層，董事會（包括外部董事）的人數(shù)一般為5至7人，董事長為法定代表人，原則上擔任黨委書記。經(jīng)營層原則上控制在5人（不含總經(jīng)濟師、總會計師、總工程師）以內(nèi)。規(guī)模較小的企業(yè)，根據(jù)公司章程，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會，執(zhí)行董事為法定代表人，兼任總經(jīng)理，與黨委書記分設。集團的董事長、總經(jīng)理不得兼任下級公司的職務。
18.推行市場化導向的選人用人機制。探索符合企業(yè)經(jīng)營管理者特點的管理體系和管理方式，實行更加市場化的選聘和退出機制。合理增加市場化選聘比例，逐步推行職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。深化內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的制度改革。
19.建立長效激勵約束機制。加快建立有利于企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的考核評價體系，發(fā)揮企業(yè)經(jīng)營者業(yè)績考核的導向作用。加強分類考核，科學合理地設置考核指標，突出價值創(chuàng)造、自主創(chuàng)新和節(jié)能減排。把考核結(jié)果作為對企業(yè)經(jīng)營者兌現(xiàn)薪酬、誡勉談話、任職考核和企業(yè)重組的重要依據(jù)。
推進企業(yè)經(jīng)營者薪酬管理制度改革。完善“重業(yè)績、講回報、強激勵、硬約束”的薪酬管理機制。對制度健全、運作規(guī)范的董事會，國資委不再直接決定其高級經(jīng)營管理人員經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬，由公司董事會根據(jù)國資委有關(guān)規(guī)定自主決定。對市場化選聘的高級管理人員薪酬，可根據(jù)人才市場及公司情況采取協(xié)商的方式確定。對行政任命的高級管理人員，根據(jù)“兩低于、兩掛鉤”原則，合理確定并嚴格規(guī)范薪酬水平、職務待遇、職務消費和業(yè)務消費等。
加強對企業(yè)經(jīng)營者廉潔行為的考核。與經(jīng)營業(yè)績考核相結(jié)合，加強經(jīng)濟責任審計，完善重大事項報告、述職述廉、民主評議和廉政談話制度。落實黨風廉政建設責任制，對企業(yè)經(jīng)營者出現(xiàn)腐敗行為，實行“一票否決”，并追究責任。
建立健全集團所屬企業(yè)核心骨干人員長效激勵約束機制。對實行職業(yè)經(jīng)理人制度的企業(yè)，逐步實現(xiàn)高級管理人員收入分配與市場水平接軌。符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力的國有控股上市公司，對核心骨干人員可實施股權(quán)激勵。在科技型中小企業(yè)積極探索對核心骨干人員實行股票期權(quán)、崗位分紅權(quán)等多種激勵方式。建立與長效激勵機制相配套的業(yè)績掛鉤、財務審計、信息披露、延期支付、追索扣回等約束機制。
20.完善國有資產(chǎn)有效監(jiān)管機制。尊重企業(yè)主體地位，遵循企業(yè)發(fā)展規(guī)律，支持企業(yè)依法決策和經(jīng)營，不干涉企業(yè)正常經(jīng)營活動。以產(chǎn)權(quán)管理為紐帶，加強重大事項監(jiān)管，向公司法人治理結(jié)構(gòu)完善的企業(yè)下放管理權(quán)限。推行企業(yè)*員任期考核和契約化管理，加大對企業(yè)領(lǐng)導班子和主要負責人的考核和監(jiān)督。健全國資監(jiān)管法規(guī)制度體系，推動地方立法工作。完善企業(yè)重大事項的監(jiān)管方式，探索對股份制和混合所有制企業(yè)國有股權(quán)和資產(chǎn)監(jiān)管的有效方式。加強投資后評價、財務審計監(jiān)督，強化國有企業(yè)經(jīng)營投資責任追究。完善覆蓋全部經(jīng)營性國有企業(yè)的國有資本經(jīng)營預算制度，發(fā)揮國有資本經(jīng)營預算在推進改革調(diào)整和科技創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，逐步提高國有資本收益上繳比例，每年增加1個百分點。國有資本收益用于充實社保基金的比例由50%逐步提高到65%。加強國有產(chǎn)權(quán)管理。完善國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風險評估機制。
21.在國企改革發(fā)展中充分發(fā)揮黨組織的政治核心作用。積極探索現(xiàn)代企業(yè)制度與黨組織發(fā)揮政治核心作用、職工民主管理有效融合的途徑。在推進國企改革中，堅持企業(yè)黨委常委（或不設常委企業(yè)的黨委成員）可與董事會、經(jīng)理班子成員實行交叉任職，進一步規(guī)范黨組織參與決策、主導用人、帶頭執(zhí)行、保證監(jiān)督的內(nèi)容、程序和方式，健全黨委發(fā)揮政治核心作用的體制機制。推進股份制和混合所有制改革時，黨組織提前介入改革新政策及新方案【全文】的研究制定，根據(jù)企業(yè)體制架構(gòu)變化的實際，及時建立撤并黨組織，理順黨組織關(guān)系，同步開展黨的工作。強化先進性教育，強化培養(yǎng)培訓，強化執(zhí)紀問責，不斷提升黨組織和黨員發(fā)揮作用的實效。加強思想政治工作，超前搞好思想引領(lǐng)，凝聚改革共識，充分調(diào)動職工支持改革、參與改革的積極性。
22.完善各類配套政策措施。完善國有企業(yè)改革涉及的工商登記、財稅管理、土地流轉(zhuǎn)、勞動保障等方面的政策規(guī)定，優(yōu)化政策環(huán)境。加快建立穩(wěn)定可靠、補償合理、公開透明的企業(yè)公共服務支出補償機制，建立企業(yè)政策性虧損合理補償機制。完善國有企業(yè)退出的配套政策，妥善處理包括人員安置、醫(yī)療和養(yǎng)老保險接續(xù)等相關(guān)問題。
