審計部門工作總結1

我們在省聯社和各級人行、聯社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執紀，狠抓查處，清除風險隱患，防范經濟案件的發生，與各部門密切協作，為信用社在新形勢下的穩健經營做了一些有益的工作，現總結如下：

一、認真履行紀檢監察工作職能，從源頭預防經濟案件和治理腐敗

㈠、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹黨的十六大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員干部的廉潔自律作為加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據市紀委的《##紀檢監察工作要點》的有關要求，開展各項工作，

一是加強思想理念教育，組織全體黨員干部深入學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十六大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員干部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員干部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。

二是加強道德教育，培養高尚情操，提高道德素質。重大節日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯社人員等會議上重申紀律和規定，教育廣大干部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現金、有價證券、支付憑證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導干部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關系的客戶發放“信貸服務工作征詢意見表”封，收回封，密切了我社與客戶的關系，為規范信貸行為、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。

三是建立健全各項規章制度，從源頭上預防和治理腐敗。為進一步增強各級領導干部的廉潔從業和自覺接受監督意識，堅持實行領導干部述職述廉報告制度，聯社黨委成員和中層干部將本年度的主要工作情況和執行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受群眾監督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規范化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發放，大額貸款由聯社審批小級決策，規范和完善審貸分離操作程序，聯社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明確各項貸款、處理抵債資產和投資業務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資采購管理，根據有關規定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品采購，實行公開招標采購，提高了資金使用效率，保障了物資采購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用核定限額實行包干，定期結報，聯社的日常行政管理費用由分管主任審批，并每月對費用列支的情況進行稽核檢查，向費用管理委員會匯報，增加了費用開支的透明度。

四是加強紀律教育，規范領導干部的從政行為，要求領導干部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和群眾工作紀律，對信用社主任實行離任審計制度，強化監督約束機制，對照遵守各項規章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大干部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業良好的形象。

㈡、嚴肅執行加大查處，切實加強案件防范工作

堅持把查處各類違規違紀案件，作為從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩健經營的重要環節來抓。為體現以防為主、以人為主的原則，我們修改制訂了“##年度經濟案件防范責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了年度防范目標實現的獎懲依據及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防范責任書，增強了干部員工的自我防范意識。稽核監察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監督，加強了常規檢查和專項檢查，嚴

肅查處各類違規違章操作行為，全年對個網點進行了通報批評，對人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評人，人接受了下崗處分。通過監督檢查和嚴肅執紀，促使干部職工遵章守紀意識增強，平時注意搜集別的聯社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，并將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監督意識，各項業務步入良性發展軌道，切實加強了案件防范工作。

㈢、加強黨風建設，開展系列教育，統一思想認識，提高隊伍整體形象

我們結合紀委監察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執紀”專題教育活動，認真學習胡同志關于加強紀檢監察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員干部學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，并就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空??大要案聚焦》、《“立黨為公，執政為民”先進事跡報告會》等電視專題片，收看后及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委匯報，起到了正面示范與反面警示教育效果，不斷增強了黨員干部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優良傳統和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入群眾、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員干部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立為民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。

㈣、切實加強信訪舉報工作，履行監察職能

為有效遏制員工職務犯罪，必須要發揮社會力量的監督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作為預防犯罪的有效手段，進一步規范信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的要求，對今年次來信來訪，根據主任室的布置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、核實，在較短的時間內給予處理和回復。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態，妥善化解矛盾，維護了穩定。

二、加強建設強化職能，稽核檢查工作能力和水平不斷提高

㈠、充分發揮稽核監督職能，認真做好稽核輔導工作依法合規經營，防范金融風險，既是保障農村信用社資產安全的工作重點，也是我們開民稽核工作的落腳點。

日常工作中，我們一是圍繞穩健經營，加大審計監督力度，對轄內的內控制度執行、會計核算質量及信貸基礎管理進行正常的審計稽核。在稽核內容和對象上既全面覆蓋，不留死角，又月所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計核算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以來對全轄所有網點進行了二輪次的常規稽核，針對檢查中發現的不足，向被稽核網點及聯社有關領導作專題匯報，及時提出整改建議、措施，對違規和發現的差錯，按照處罰辦法給予相應的處罰，同時將常規稽核以簡報形式通報各基層網點。要求各網點對照通報認真排查，把其他網點已發生的問題列為本單位稽核的重點，有則改之，無則加勉，促使各網點依法合規經營，真正體現幫、促作用。二是根據工作重點，有的放矢，開展專項審計，圍繞聯社的中心工作，適時調整稽核工作思路。今年以來我們根據省聯社監事會要求，在聯社監事會組織領導下，對信貸資產質量的真實性進行了檢查，會同聯社辦公室對聯社的低值易耗品的領用與保管；對近幾年的股金募集，清冊的登記情況及分紅管理進行了檢查；每月對聯社的費用列支情況進行檢查，并向費用管理委員會匯報；對員工反映較為強烈的業務宣傳費使用情況進行了專項檢查，規范了使用程序，理順了干群關系；為保障信貸資金安全，防范信貸風險，充分體現貸款責任終身制，對經聯社確認的信貸等人員責任清收貸款情況進行了項檢查，真實反映了全轄責任貸款收回工作質量，針對發現的問題提出合理建議，促進了信貸管理水平的提高。通過專項審計，體現稽核的針對性，及進發現了存在的問題和潛在風險，提出了改進和完善措施，充分體現了稽核監察的職能作用。

㈡建立制度，責任落實，注重防范

為進一步增強稽核工作的權威性，真正發揮稽核工作的作用，我們注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在聯社業務部門的配合下，修改補充了《市農村信用社違反業務管理規定和業務操作規程處罰辦法》，使其更趨完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等規章制度，從而使開展稽核監督活動有章可循，查處違規、違章問題有據可依，要求各單位組織員工認真學習，統一思想認識，提高遵章守紀的自覺性。

㈢做好離任、離崗人員經濟責任審計，增強責任人員責任感，提高管理水平，遵循“實事求是，客觀公正”的原則結合聯社崗位交流、人員變動

對今年名調動的內勤人員進行了離崗稽核，促進干部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患，與信貸部門配合對離崗的位信貸人員經辦的貸款逐筆認定，對發現的違規放貸問題以書面形式予以確認，并責令其限期收回，今年共界定責任清收貸款 筆萬元，最大程度遏制了貸款的風險，提高了貸款的安全性。

##年的稽核監察工作雖取得了一定的成績，但客觀分析工作中還存在一些不足，一是稽核檢查還不夠有力，尚須從深度和廣度上下功夫，特別是對計算機業務稽核不夠；二是稽核人的知識結構還的待不斷改善，審計稽核隊伍和人員和素質還需進一步完善和提高；三是稽核工作的范圍和手段還需進一步拓展和創新，稽核工作的協調性、權威性還需進一步強化。針對這些問題，我們將在新年度的工作中采取扎實有效的措施，認真加以解決。在新的一年里，我們一定在省聯社和聯社黨委、紀委的正確領導下，振奮精神，扎實工作，與時俱進，充分履行審計稽核職能，為農村信用合作事業的健康、穩步、快速發展保駕護航。

審計部門工作總結2

一年來，在公司領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在公司內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現在：

1、從公司內審工作的開展上實現了由原來的淺層次、窄領域的簡單審計向多方位、寬領域的綜合審計的轉變，實現了從創建到各項工作得以健康發展的良性過渡。

2、從個人的工作能力發面，實現了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹慎小心，甚至有些領域不敢介入，到現在能大膽的、全面的開展工作的轉變。可以說經過一年的努力，我現在已經全部融入到了這個充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領導對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領導的信任，有在座的各位部門經理的大力支持，再加上我們全體審計人員的勤奮工作，公司的內審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領導和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面匯報工作：

xx年的主要工作

1、嚴格審計的紀律和制度

審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注著我們的發展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據制定的年度工作計劃，并結合內部人員的具體業務能力，本著既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了扎實的基矗

2、積極開展對駐外分公司財務管理的監督和評價

臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經營業務的駐外分公司，年生產各種復合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，xx年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據公司領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該公司的財務管理進行規范、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規范后的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規范了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。

3、嚴格費用報銷規定，嚴格費用審核

今年是我公司各種費用報銷新規定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執行各種規章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出臺發布的新規定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基矗一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。

4、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監管信息

根據公司領導的安排，今年，我先后到河南和省內的幾個市常針對市場反映出的問題，進行了核查，并結合核查進行了市場調研，這也是審計部200x年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了公司領導的肯定和客戶、業務人員的好評。

審計部門工作總結3

20xx年是我縣農村信用社踏上新的改革征途的第一年，農村合作銀行的組建工作，已付諸實施，審計部半年工作總結。第二次創業的號角已再次全面吹響，在這半年里，稽核審計工作緊緊圍繞聯社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽核審計工作安排意見，迅速轉變稽核審計工作理念，創新稽核審計工作方法，重點圍繞執規執紀、合規守法經營、內控制度落實和規范管理防范風險等開展稽核審計，具體做了以下幾個方面的工作。

一、完善崗位責任制，落實稽核包片責任。

一是從新制定崗位責任制，把全縣信用社每個營業網點落實到人到稽核片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制，夯實了管理責任，增強了稽核工作責任心；二是年初制定了《20xx年稽核審計工作安排意見》，對全年序時稽核、專項稽核和內審工作進行統籌安排，作到稽核審計工作年度有總體安排意見，季度有分段實施部署，月度有進度和考核，作到任務明確；三是實行月度例會制度，每月對每個人檢查任務完成情況進行集中匯報，查漏補缺，并按照工作開展情況嚴格考核兌現。

二、規范檢查行為，細化檢查內容。

一是規范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計部對省聯社下發的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員認真學習，熟練掌握運用指導稽核審計工作，按照《農村信用社稽核審計工作管理辦法》和<農村信用社稽核審計工作質量控制辦法》規范稽核檢查程序，從編制稽核工作實施方案、下發稽核通知到現場檢查，現場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結論到下發稽核整改通知書，規范了稽核審計工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質檔案和電子文本檔案，加強了稽核檔案管理工作；二是對各項檢查內容按照“作業式、格式化”進行列表細化，從會計管理工作、財務管理工作、信貸業務操作流程、信貸風險防范、安全保衛工作、內控制度執行以及業務經營真實性等詳細制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項開展檢查，使稽核檢查工作不留死角、不留真空；三是針對信用社登記簿多、登記不規范和存在顧此失彼的現象，與聯社部門磋商，牽頭統一了各類登記簿，印制《農村信用社內控管理登記簿一覽表》，發到各網點，統一了制式、規范登記內容和要求，達到了統一規范，工作總結《審計部半年工作總結》。

三、做好各項稽核檢查工作。

今年上半年稽核審計部按照聯社及上級安排分別開展了20xx年度會計決算專項稽核，迎接了省市組織的開展的決算真實性專項稽核工作。一是組織開展了20xx年度會計決算真實性大檢查，迎接了辦事處和省聯社組織的真實性大檢查，對20xx年度會計決算真實性專項稽核工作實行提前介入，超前運作，組織人力全面進行檢查，確保真實、準確；二是全面完成上半年序時稽核工作任務。隨著稽核審計工作的進一步規范，稽核人員進一步加強對新業務的學習，放棄節假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力利用兩個月的時間，全面完成全縣xx個社（部）的序時稽核工作，查處了部分信用社違規違紀問題，對責任人進行了經濟處罰，在序時稽核中止目前共處罰xx人，處罰金額95000元，做到扶正糾偏、規范管理、防范風險，并把序時稽核報告及時向聯社領導送閱，使聯社領導全面掌握各信用社制度執行和落實情況，準確做出管理決策；三是對聯社財務會計部資金清算中心、信息管理部、業務部、風險管理部等部門執行政策、貸款管理、風險防范、規范流程操作等方面進行了稽核審計和審議評價，進一步規范了管理部門的操作管理行為。

四、認真做好各項內部審計工作。

一是由于今年聯社加大了崗位交流力度，一次交流xx位社（部）主任、部門經理，因此，在聯社領導的重視支持下，集中時間、精力利用一個月的時間，對社（部）主任、部門經理離任及經濟責任進行了稽核審計，對任期內的政策制度執行和責任制履行進行全面稽核審計，給予客觀公正的評價，上半年共實施社（部）主任離任審計24人次，開展職工離崗審計xx人次；二是集中時間對各社20xx年下半年和20xx年一季度列支費用的真實性和合規性進行了全面審計，進一步規范了信用社財務管理行為。

五、及時準確報送“1104”工程報表，按月準確上報，按季做好監管核心指標分析和監管評級打分，準確預測經營風險。

為健全和完善農村信用社的風險監管體系，實現對農村信用社的持續、分類監管和風險預警。一是加強與業務、風險、財務和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點、認真細致，從未出現數據差錯，保證了報表的真實性、準確性和及時性，受到了安康銀監局的好評。二是按照全新的商業銀行監管核心指標口徑，按季對資本充足狀況、資產質量狀況、盈利狀況和流動性狀況等四個方面23個風險監測指標、70個輔助指標進行計算分析和預警，并計算出監管評級得分，為聯社向合作銀行過渡提供了詳實的指標數據，為領導經營決策和風險管理提供了有效理論依據。三是按照銀監分局要求，準確、及時、真實報送《日常監管事項報告》，雙周五定期報送，從未間斷和出現任何披露。

六、樹立全局觀念，積極配合做好階段性工作任務。

今年上半年稽核審計部主要參與合行的籌備工作，參與城區的不良貸款的清降工作，積極完成領導交辦的各項臨時工作任務，使各項工作整體推進。

七、存在的問題及后期工作打算

上半年，稽核審計部在聯社領導的重視支持下，分管領導的親自指揮督戰，工作穩步有序推進，部門全體員工克服種種困難，放棄節假日的休息時間，加班加點工作在一線，實現了半年對全縣信用社全面序時稽核一次的突破。但工作還存在有不足之處：一是由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間也不統一，所以組織學習的時間相對較少；二是由于人員少，稽核檢查只能單兵作戰，時間要求又較緊，加之檢查的內容全面，難免有顧此失彼現象；三是一人稽核審計不符合有關規定，容易出現差錯等。

后半年，稽核審計部僅僅圍繞聯社總體工作部署和稽核審計工作安排意見繼續抓好落實。一是認真組織實施對20xx-20xx年新增貸款的專項稽核工作；二是針對上半年序時稽核情況，對重點社進行跟蹤后續稽核，重點對分社進行全面的序時稽核審計；三是落實督辦上半年序時稽核中各社存在問題的整改；四是按季作好信用社費用支出的審計工作。