廉政風險點及防控措施 廉政風險點防控一覽表
一、校長
(一)風險點
1.不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算;
2.利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。
(二)防控措施
1.堅持依法治校;
2.堅持“三重一大”事項集體研究決定;
3.充分發揚民主，自覺接受全校師生監督;
4.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。
二、校黨委書記
(一)風險點
1.學校黨務工作和干部人事管理中不依法履職;
2.不堅持執行“三重一大”制度;
3.對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴。
(二)防控措施
1.嚴格按程序、制度辦事;
2.加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線;
3.建立廉政教育長效機制。
三、副校長
(一)風險點
1.在人事管理、教學常規管理、招生考試、財務管理、工程項目實施、公務接待方面管理不嚴，不嚴格執行規章制度，導致分管科室及工作人員出現違法違紀行為;
2.個人不嚴格自律，利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。
(二)防控措施
1.嚴格按制度辦事，落實責任制;
2.加強分管科室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發生;
3.樹立全局意識，堅持重大問題，集體研究，集體決定;
4. 按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。
四、紀委書記
(一)風險點
1.對容易發生腐敗的重點崗位、重點個人監管不嚴;
2.在違法違紀行為查處中，作人情或收受當事人好處;
3.利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。
(二)防控措施
1.按照《廉政準則》帶頭遵守廉政自律各項規章制度;2.加強思想道德法制教育，嚴格執行制度，廉潔辦案;3.加強內、外部監督檢查力度。
五、工會主席
(一)風險點
1.不依法履行維權職能，對學校依法治校工作監督不力;
2.工會經費管理不到位，發生違規使用現象;
3.利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。
(二)防控措施
1.堅持校務公開，接受群眾監督;
2.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。
六、辦公室主任
(一)風險點
1.考核中不按工作制度辦事;
2.不按照組織原則和組織程序，發展入黨;
3.黨費收繳、使用存在不廉潔行為;
4.公章使用把關不嚴格;
5.公務接待、公務車輛維修中收受回扣、好處。
(二)防控措施
1.加強思想政治學習、嚴把關，防止出現宴請、收受好處等不廉潔行為;
2.嚴格按政策辦事，努力做到公平公正;
3.嚴格按照組織程序和原則開展黨務工作，主動接受監督;
4.設立群眾舉報電話，嚴肅工作紀律。
七、教務處主任
(一)風險點
1.教師工作安排未能才盡其用，公心處事;
2.教學管理中執行制度不力，存在人情關;
3.組考過程操作不規范，考風考紀不端正，試卷保密出現問題，造成嚴重后果;
4.教師業務考核、工作量的審核有失公平公正;
5、教材教輔的征訂中發生不廉潔行為。
(二)防控措施
1.嚴格執行標準，加強自律意識;
2.嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事;
3.按照實事求是的原則抓好教學常規管理;
4.加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。
八、教務處副主任
(一)風險點
1.教師課程的安排有失合理公正;
2.檢查教學常規是否公正嚴格，存在“人情關”;
3.各級考試組織不嚴密;
4.教師在教學過程中的病事假處理未堅持原則，按規章制度執行。
(二)防控措施
1.加強學習，提高政治素質，增強自身拒腐防變能力;
2.嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事，公心處事。
九、政教處主任
(一)風險點
1.不按規定審核學生轉入、轉出手續;
2.畢業證辦理。審核不嚴;
3.招生中核分把關不嚴或弄虛作假;
4.對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關;
5.評三好、優干不按程序辦理或弄虛作假。
(二)防控措施
1.嚴格執行標準，加強自律意識;
2. 嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事;
3.在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監督;
4.加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。
十、政教處副主任
(一)風險點
1.在省、市級優秀學生干部、三好學生評選中發生不廉潔行為;
2.學籍管理中發生不廉潔行為;
3.招生核分不嚴或弄虛作假;
4.學生管理工作中，懲罰不按規定辦理;
5.學生公寓安全檢查不到位，造成安全事故。
(二)防控措施
1.加強學習，提高政治素質，增強自身拒腐防變能力;
2.嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事，公心處事。
十一、體衛藝處主任
(一)風險點
1.藝術、體育特長生招生中考核不嚴，弄虛作假，缺乏監督;
2.食品衛生、飲用水安全對承包責任人監管不力，查處不嚴;
3.初中升高中體育考試組織不力，監督不嚴，存在弄虛作假;
4.組織各種比賽中存在不廉潔行為。
(二)防控措施
1.在特長生招生考核中嚴格自律;
2.在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行;
3.把好校園內食品安全衛生關，嚴格執行相關制度。
十二、體衛處副主任
(一)風險點
1.特長生考試中對考官監管不嚴，存在成績不真實;
2.在各種體育藝術比賽中，對參賽人員資格把關不嚴，評比中區分親疏，影響賽事公平公正。
(二)防控措施
1.加強自律意識;
2.在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行。
十三、總務處主任
(一)風險點
1.利用職務之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為;
2.不按規定執行收支兩條線管理，出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為;
3.對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規范或質量上出現失誤;
4.不嚴格執行資產購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益;
5.不認真執行政府采購制度，固定資產的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關;
6.項目管理不規范，造成資金流失和浪費。
(二)防控措施
1. 熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事;
2.嚴格執行《會計法》和《財務管理制度》，按照審
批程序和標準，嚴把支出審批關;
3.嚴格執行大宗物資商品政府采購;
4.嚴把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益;
5.認真審核統計數據，確保數據真實準確;
6.加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;
7.加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。
十四、保衛科
(一)風險點
1.不按規章制度辦事，校門把關不嚴;
2.對師生安全教育不到位;
3.保安人員招聘中發生不廉潔行為。
(二)防控措施
1.加強工作紀律教育、監督;
2.學校安全工作嚴格按制度辦事。
十五、團委書記
(一)風險點
1.團員發展未嚴格按照《團章》規定執行;
2.團費收繳及使用未嚴格按規定執行，存在不廉潔行為;
3.推優入黨工作不嚴格遵照《黨章》和《團章》規定執行。
(二)防控措施
1.加強工作紀律教育、監督;
2.強化自身工作紀律意識，認真履職盡責;
3.接受師生監督。
一、個人信貸業務風險點及出現的環節
信貸崗位風險表現形式多樣，貫穿于貸款的調查、審查、發放、貸后管理等各個環節，具有一定的隱蔽性。根據實際操作情況分析，主要表現在以下幾方面：
1.在貸款調查的實際業務操作中，變相降低或放寬了準入條件，為貸款的審查、發放和管理埋下了風險隱患;
2.在貸款審查方面，對存在的問題不能夠及時發現，對不符合條件的貸款申請不能夠及時進行處理，影響了審查作用的發揮;
3.在貸后管理方面，貸款發放后，不能及時發現預警信號或發現預警信號不預警、處置不及時、不得力等問題也不同程度地存在，致使貸后管理不深不細，在防范信貸風險方面的作用不夠明顯。
二、個人理財業務銷售風險點及出現的環節
1.產品宣傳和銷售不適當。理財銷售人員在宣傳和銷售理財產品時，有意忽略風險提示或夸大收益，進行不適當的理財產品宣傳，極易誤導消費者;
2.信息披露不充分，風險揭示不足。在產品銷售階段，營銷人員在對條款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得銷售資質的人員來推銷理財產品，僅強調產品的高收益性，而對風險揭示不充分，使客戶不能真正了解產品特征，不明確自身所要承擔的風險和可能的損失，從而引發風險的發生;
3.理財銷售人員利用投資者對銀行的信任，銷售不屬于銀行內部的理財產品，從中獲得高額的傭金提成，極易對客戶造成風險損失。
三、廉政風險點征集方法
(一).出納廉政風險點及防控措施一覽表（通用七篇）
篇一:《稅票、出納個人廉政風險登記表》附件l崗位廉政風險防控登記表1．本表“廉政風險點和表現形式”、“風險等級”、“風險防控措施”由被查找對象綜合自查、互查、公示反饋意見等情況填寫；2 .本表一式三份，一份自存，一份單位備案，一份公示； 填寫內容如有需要，可另附頁。篇二:《會計崗位廉政風險點和自我防控》附件個人崗位廉政風險點排查表（樣表）篇三:《財務廉政風險點》一、廉政風險點門診及各項收費不及時交...查看更多
(二).廉政風險防控工作會議發言稿范文
開展廉政風險防控工作，是有效預防腐敗，強化懲防管控的重要舉措。下面是小編收集整理的廉政風險防控工作會議發言稿，歡迎閱讀。廉政風險防控工作會議發言稿為深入貫徹中央紀委《關于加強廉政風險防控的指導意見》，省市先后召開全面推進廉政風險防控工作會議，省委書記王三運、市委書記陳偉從戰略和全局的高度，深刻闡述了開展廉政風險防控工作的重大意義，明確提出了目標要求和主要任務。今天我們召開這次會議，旨在...查看更多
(三).個人廉政風險防控自查報告范文精選
個人廉政風險防控自查報告范文精選風險防控自查報告范文(一) 今年以來，我局根據市紀委和市廉政風險防控工作指導協調小組的統一部署，以扎實推進懲治和預防腐敗體系建設、切實加強對權力運行的制約監督為重點，認真開展廉政風險防控管理工作，查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建城管行業特色懲防體系，為打造和諧城管、效能城管提供堅強的政治保障。現將我局廉政風險防控管理工作開展的有關情況報告如下。...查看更多
(四).教育部出臺直屬高校基本建設廉政風險防控手冊
教育部14日在其官方網站發布《教育部直屬高校和直屬單位基本建設廉政風險防控手冊》，以基本建設項目的建設流程為主線，對可能產生的廉政風險點進行逐一梳理，并明確提出了每個廉政風險點防控措施和責任主體。 記者了解到，防控手冊將直屬高校、直屬單位基本建設項目的前期工作、建設實施、竣工驗收3個階段可能會出現的142個廉政風險點一一標明，明確責任主體，提出了105條防控措施，并將風險分為“高”“中”“低”和...查看更多
采取調查問卷征集反饋，各崗位員工剖析本崗位廉政風險問題并匯總的征集方法。
1、以調查問卷形式反饋各個崗位員工在廉政方面情況調查。
2、實行信貸崗位員工互相監督制度。
3、我行監督人員與貸款客戶訪談了解，銀行工作人員是否存在不廉政行為。
4、組建銀行廉政信息網站或信箱，接受他人監督舉報信息。
